Nếu đến lượt người hàng xómcố tình sử dụng thông tin nội bộ này trong giao dịch chứng khoán, thì người đó đã phạm tội giao dịch nội gián. Ngay cả khi người bán hàng không sử dụng thông tin để giao dịch, người bán hàng vẫn có thể chịu trách nhiệm về việc tiết lộ thông tin đó. Có thể khó cho SEC trong việc chứng minh một người có phải là kẻ lừa đảo hay không.
Lý thuyết Tipper Tipper là gì?
Tòa án Tối cao cho rằng trách nhiệm của người phụ trách (chẳng hạn như Martoma) bắt nguồn từ trách nhiệm của người phụ xe của họ (chẳng hạn như bác sĩ) - và người phụ xevi phạm nghĩa vụ ủy thác bởi chỉ tiết lộ thông tin bí mật nếungười đó được hưởng lợi trực tiếp hoặc gián tiếp từ việc tiết lộ.
Ai chịu trách nhiệm giao dịch nội gián?
Bằng chứng về trách nhiệm
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC)truy tố hơn 50 vụ mỗi năm, với nhiều vụ được giải quyết bằng hành chính ngoài tòa án. SEC và một số sàn giao dịch chứng khoán tích cực theo dõi giao dịch, tìm kiếm hoạt động đáng ngờ.
Tippee từ xa là gì?
Một “tippee từ xa” làmột diễn viên nhận thông tin quan trọng không công khai một cách gián tiếp.
Tipper có chịu trách nhiệm pháp lý đối với giao dịch nội gián không?
rằng theo các đạo luật hình sự có trong Tiêu đề 18 của Bộ luật Hoa Kỳ, bao gồm điều khoản chung về gian lận chứng khoán được ban hành trong Đạo luật Sarbanes-Oxley (gọi chung là các đạo luật về gian lận Mục 18), những người cung cấp thông tin quan trọng, không công khai (MNPI) - tức là,“Tippers” - và những người nhận thông tin đó giao dịch…
