Một công ty được ủy quyền chấp nhận kinh doanh từ người giới thiệu phải đáp ứng các yêu cầu quy định. Nếu khách hàng được người giới thiệu đưa ra lời khuyên không phù hợp, công ty được ủy quyền có thể phải chịu trách nhiệm về việc này và phải chịu các biện pháp quản lý. Nhiều công ty được ủy quyền nhận lời giới thiệu của khách hàng từ những người giới thiệu.
Người giới thiệu có được quản lý không?
Bản thân việc giới thiệu không phải là một hoạt động được điều chỉnh. … Do đó, việc Người giới thiệu có phải được quản lý hay không sẽ phụ thuộc vào việc người đó có cung cấp các thỏa thuận theo Điều 25 của Đạo luật Thị trường và Dịch vụ Tài chính 2000 (FSMA) (Hoạt động được Điều chỉnh) Lệnh 2001 (RAO) hay không.
Làm cách nào để biết liệu tôi có cần được FCA quản lý hay không?
Được FCA ủy quyền (hoặc được đăng ký với) là yêu cầubắt buộcđối với bất kỳ doanh nghiệp nào dự định thực hiện các hoạt động được chỉ định bởi Lệnh hoạt động được quy định năm 2001 hoặc Quy định về dịch vụ thanh toán 2017. Nếu doanh nghiệp của bạn phù hợp với một trong các cấu hình này, bạn phải đăng ký.
Ai cần được FCA điều chỉnh?
Theo các điều khoản được đưa ra theo Đạo luật Thị trường và Dịch vụ Tài chính (FSMA) 2000, các hoạt động tài chính phải được FCA quản lý. Bất kỳ công ty nào (cho dù là một doanh nghiệp, một tổ chức phi lợi nhuận hay một thương nhân duy nhất) thực hiện một hoạt động theo quy định phải được chúng tôi cho phép hoặc đăng ký, trừ khi họ được miễn.
Cơ quan được ủy quyền của FCA là gìngười giới thiệu?
Người giới thiệu làcá nhân được chỉ định bởi một công ty hoặc bởi một đại diện được chỉ định của một công ty đó để thực hiện, trong quá trình kinh doanh đầu tư được chỉ định, một hoặc cả hai các hoạt động sau: (a) giới thiệu hiệu quả; (b) phân phối các chương trình khuyến mãi tài chính không theo thời gian thực.
