yêu cầu nhân viên khai báo trước khi thực hiện giao dịch. nếu giao dịch là giao dịch trong 60 ngày, việc phân bổ lợi nhuận được công nhận sẽ được áp dụng. Các Nhân viên Tuân thủ Trước thông quan được giới hạn trong việc áp dụng tiêu chuẩn tối thiểu này cho chỉ hai giao dịch chứng khoán của bất kỳ một tổ chức phát hành nào trong mỗi tháng theo lịch.
Cổ phiếu có yêu cầu thông quan trước không?
Giao dịch chứng khoán của Công ty đượccho phép tối đa đến một giới hạn ngưỡng quy định, mà không cần yêu cầu Kiểm soát viên Tuân thủ trước. Tuy nhiên, việc giao dịch chứng khoán của Công ty vượt quá giới hạn ngưỡng mà Nhân viên tuân thủ sẽ là điều kiện tiên quyết.
Có yêu cầu tiết lộ đối với quỹ tương hỗ không?
Quỹ tương hỗcó hai tháng sau năm tài chínhcủa quỹ và giữa năm để cung cấp một loạt báo cáo tài chính với thông tin mới nhất. Danh sách mới nhất về nội dung danh mục đầu tư phải được công bố, cũng như các thông tin kịp thời khác. Thông tin phải chính xác vào ngày cuối cùng của năm tài chính và giữa năm.
Các yêu cầu đối với quỹ tương hỗ là gì?
Mặc dù có các quỹ tương hỗ không có mức tối thiểu, hầu hết các quỹ tương hỗ bán lẻ đều yêu cầukhoản đầu tư ban đầu tối thiểu từ $ 500 đến $ 5, 000, với các quỹ cấp tổ chức và quỹ phòng hộ yêu cầu tối thiểu ít nhất 1 triệu đô la trở lên.
Những gì giao dịch công khaichứng khoán yêu cầu thanh toán trước?
Các giao dịch liên quan đến việc thực hiện và / hoặc mua chứng khoán theo kế hoạch quyền chọn cổ phiếu của nhà tuyển dụng. Các kế hoạch như vậy có thể áp dụng cho những người phải tuân theo PTP vì Người truy cập có Quyền sở hữu lợi đối với tài khoản của họ. Việc bán chứng khoán nhận được từ các kế hoạch như vậy phải được thông quan trước.
